ST东和定期财报：东和环保:2018年年度报告（更正后）

河南东和环保科技股份有限公司2018年度报告公告编号：2019-02312018年度报告ST东和NEEQ:834961河南东和环保科技股份有限公司HenanDongheEnvironmentalTechnologyIncorporatedCompany河南东和环保科技股份有限公司2018年度报告公告编号：2019-0232公司年度大事记2018年，公司取得发明专利2项，取得实用新型专利2项，开展技术研发课题4项，上述专利技术标志着公司在连续式轮胎裂解设备提高转炉精度及油泥干馏防结焦方面取得了突破性进展。

2018年9月，公司顺利通过高新技术企业复审，有效期三年。

根据相关规定，公司获得高新技术企业认定的三年内，可享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策。

本公司全资子公司河南东和润滑油有限公司于2018年11月18日取得了河南省环保厅核发的年处置5万吨废润滑油（HW08）的危险废物经营许可证，吹响了正式进军危废处置市场的号角。

河南东和环保科技股份有限公司2018年度报告公告编号：2019-0233目录第一节声明与提示.................................................................................................................5第二节公司概况....................................................................................................................8第三节会计数据和财务指标摘要.......................................................................................10第四节管理层讨论与分析...................................................................................................13第五节重要事项..................................................................................................................26第六节股本变动及股东情况...............................................................................................36第七节融资及利润分配情况...............................................................................................38第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况................................................................42第九节行业信息..................................................................................................................45第十节公司治理及内部控制...............................................................................................47第十一节财务报告...............................................................................................................53河南东和环保科技股份有限公司2018年度报告公告编号：2019-0234释义释义项目释义公司、本公司、股份公司、东和环保指河南东和环保科技股份有限公司东和设备指本公司之前身,全称为商丘市东和专用设备股份有限公司上海秋冉指本公司之全资子公司,全称为上海秋冉贸易有限公司永峰化工指本公司之控股子公司,全称为驻马店市永峰环保化工有限公司东和润滑油指本公司之全资子公司，全称为河南东和润滑油有限公司哈曼商贸指本公司之参股公司,全称为郑州哈曼商贸有限公司格瑞机电指本公司股东（持有2.76%的股份），全称为商丘格瑞机电安装工程有限公司红祥机电指专筑商贸监事李春华持有其50%的股份，全称为商丘市红祥机电设备有限公司专筑商贸指哈曼商贸股东韦统志持有其100%的股份，全称为郑州专筑商贸有限公司主办券商、开源证券指开源证券股份有限公司三会指股东大会、董事会、监事会股东大会指河南东和环保科技股份有限公司股东大会董事会指河南东和环保科技股份有限公司董事会监事会指河南东和环保科技股份有限公司监事会高级管理人员指总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人公司章程指《河南东和环保科技股份有限公司章程》业务规则指《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》公司法指《中华人民共和国公司法》证券法指《中华人民共和国证券法》全国股份转让系统公司指全国中小企业股份转让系统有限公司新会计准则指财政部于2006年颁布的《企业会计准则》报告期指2018年1月1日至2018年12月31日元、万元指人民币元、人民币万元河南东和环保科技股份有限公司2018年度报告公告编号：2019-0235第一节声明与提示【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人李栋、主管会计工作负责人黄泽华及会计机构负责人（会计主管人员）周成保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了无法表示意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项是或否是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整√是□否是否存在未出席董事会审议年度报告的董事□是√否是否存在豁免披露事项□是√否1、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证的理由公司董事郑少林对公司年报的部分内容存在异议，不能保证披露的年报真实、准确、完整，除郑少林以外的董事、监事、高级管理人员对年度报告内容无异议，保证其真实、准确、完整。

年度报告经出席会议全体董事半数过通过，反对票对本报告不构成重大影响。

河南东和环保科技股份有限公司2018年度报告公告编号：2019-0236【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项简要描述1、下游行业产品价格下降的风险公司下游行业为固体废弃物处理行业，公司产品主要用途为：对废橡胶、废塑料、废润滑油、废医疗器械等固体废弃物进行热裂解，加工成燃料油、碳黑等再生资源，其中主要为燃料油，因此，燃料油的需求量与价格波动决定着裂解设备的发展，如果未来国际油价出现频繁或较大波动有可能给公司的经营业绩造成较大影响。

2、客户集中度较高的风险报告期内，公司前五名客户销售金额占本年度销售总额的95.91%，由于前五大客户占比较高，可能存在主要客户需求改变或者主要客户选择其他供应商而对企业的生产经营产生重大影响。

3、产品技术开发风险公司所处行业属技术密集型行业，只有通过不断的技术更新才能够保持公司产品的较强市场竞争优势。

目前，公司现有产品的关键及核心技术均处于行业领先水平，且具备根据市场需求及时调整研发方向的技术基础和能力，但如果公司新产品研发失败，或对技术、产品及市场发展趋势的把握出现偏差,将对公司现有的技术优势和竞争能力产生一定的影响。

4、原材料价格波动风险公司生产所需原材料主要为钢材，报告期内钢材平均价格为4200元/吨，较上年平均价格4100元/吨有所上升，随着钢材行业限制产能的政策实施，未来钢材价格有可能还会继续上涨。

钢材价格的波动对公司所生产的设备成本影响较大，若公司不能消化原材料价格波动带来的影响，将会面临业绩波动的风险。

5、经营性现金流较低风险报告期内，公司经营活动产生的现金流量较低，主要是由于伴随公司业务规模的不断扩大，应收账款和存货占用流动资金较多所致。

未来随着公司业务规模的进一步扩大，公司如果不能持续强化现金流管理，将会面临营运资金短缺的风险。

6、税收优惠政策变化风险公司目前享受税收优惠政策有：高新技术企业15%的企业所得税税率，17%、15%、9%、5%的出口退税税率。

如果未来上述税收优惠政策发生变化，或税收优惠期满后，公司未能被认定为高新技术企业，将会对公司的经营业绩产生一定程度的影响。

7、实际控制人控制的风险公司实际控制人为李栋、李鲁方，李栋现任公司董事长、总经理，李鲁方现任公司董事，截止报告期末合计持有公司股河南东和环保科技股份有限公司2018年度报告公告编号：2019-0237份40.18%。

由于李栋、李鲁方在公司担任较高职务，可能会通过行使表决权等对公司重大资本支出、关联交易、人事任免、发展战略等重大事项施加不当影响，从而影响公司决策的科学性和合理性。

8、涉及诉讼风险诉讼案件详细情况详见本年报“第五节重要事项”之“二、重要事项详情”之“(一)重大诉讼、仲裁事项”。

截至本年报披露之日，尚在审理阶段的案件有3项，涉及金额共计1,731.67万元；已经进入执行阶段的案件有6项，涉及金额共计4,931.25万元。

若上述案件经法院判决生效并执行，预计将对公司的正常生产经营造成不利的影响。

本期重大风险是否发生重大变化：是河南东和环保科技股份有限公司2018年度报告公告编号：2019-0238第二节公司概况一、基本信息公司中文全称河南东和环保科技股份有限公司英文名称及缩写HenanDongheEnvironmentalTechnologyIncorporatedCompany证券简称ST东和证券代码834961法定代表人李栋办公地址河南省商丘市城乡一体化示范区晨风大道19号二、联系方式董事会秘书或信息披露事务负责人魏洪峰职务董事会秘书电话0370-6078787传真0370-2962377电子邮箱641914509@qq.com公司网址联系地址及邮政编码河南省商丘市城乡一体化示范区晨风大道19号,476000公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地董事会秘书办公室三、企业信息股票公开转让场所全国中小企业股份转让系统成立时间2008年1月21日挂牌时间2015年12月22日分层情况基础层行业（挂牌公司管理型行业分类）C制造业-C35专用设备制造业-C359环保、邮政、社会公共服务及其他专用设备制造-C3591环保专用设备制造主要产品与服务项目公司的主要产品可划分为废橡胶裂解设备、废塑料裂解设备、废润滑油再生设备、医疗垃圾处置设备等，主要服务项目包括废润滑油、工业固体废物等再生资源循环处置服务。

普通股股票转让方式集合竞价转让普通股总股本（股）100,673,332优先股总股本（股）0做市商数量0控股股东李栋实际控制人及其一致行动人李栋、李鲁方河南东和环保科技股份有限公司2018年度报告公告编号：2019-0239四、注册情况项目内容报告期内是否变更统一社会信用代码91411400671658137T否注册地址民权县高新技术产业开发区建业路2号否注册资本（元）100,673,332否五、中介机构主办券商开源证券主办券商办公地址西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层报告期内主办券商是否发生变化是会计师事务所中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名邱淑珍李赫会计师事务所办公地址北京市西城区阜外大街1号东塔楼15层六、自愿披露□适用√不适用七、报告期后更新情况√适用□不适用截至本报告期末至本报告披露之日，公司2018年度审计会计师事务所发生变更，具体情况如下：公司于2019年3月11日召开第二届董事会第五次会议，审议并通过了《关于变更会计师事务所的议案》，公司2018年度审计机构由大信会计师事务所（特殊普通合伙）变更为中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）。

河南东和环保科技股份有限公司2018年度报告公告编号：2019-02310第三节会计数据和财务指标摘要一、盈利能力单位：元本期上年同期增减比例营业收入59,110,135.9877,791,857.55-24.02%毛利率%50.78%53.69%-归属于挂牌公司股东的净利润10,106,430.788,486,009.7919.10%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润8,753,424.308,466,570.853.39%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）2.74%2.39%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）2.36%2.39%-基本每股收益0.100.0825.00%二、偿债能力单位：元本期期末上年期末增减比例资产总计603,673,784.03482,916,587.8625.01%负债总计232,986,017.31122,089,531.9790.83%归属于挂牌公司股东的净资产364,952,602.50354,846,171.722.85%归属于挂牌公司股东的每股净资产3.633.52……